广发中证港股通互联网指数型发起式证券    投资基金更新的招募说明书     基金治理东说念主：广发基金治理有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       时辰：二〇二五年一月 【紧要指示】   本基金治理东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、竣工。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集远景作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应庄重阅读本招募说明书。   基金的过往事迹并不预示其将来阐发，基金治理东说念主治理的其他基金的事迹不组成对本基 金事迹阐发的保证。   基金治理东说念主依照恪称处事、憨厚信用、严慎辛劳的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本钱基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因 政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非 系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金治理东说念主在基金治理 实施过程中产生的基金治理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数，以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。其特定风险包括指数化投资的风险、标的指数回 报与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数回 报偏离的风险、追踪过错适度未达约定主见的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份券 停牌的风险、指数成份股发生负面事件面对退市时的大意风险等。本基金对中证港股通互联 网指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的投资比例不低于本基金非现款资产的 80%，投 资标的过分集中有可能会给本基金带来风险。除此之外，本基金还面对投资特定品种（包括 港股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权、资产支执证券、存托凭证等）以及参与 转融通证券出借业务的独到风险。   本基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交 易法律解释等各别带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转 往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不行往往往复，港股不行实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。   《基金合同》收效满三年之日，基金资产净值低于 2 亿元，基金治理东说念主应当断绝基金合 同。  《基金合同》收效满三年后陆续存续的，连气儿五十个处事日出现基金份额执有东说念主数目不悦   本基金的标的指数为中证港股通互联网指数。   中证港股通互联网指数从港股通范围内录取 30 家触及互联网干系业务的上市公司证券 当作指数样本，以反馈港股通内互联网主题上市公司证券的举座阐发：   （1） 样本空间   中证港股通抽象指数样本。   （2）可投资性筛选   对样本空间内证券，计较每月的日换手率中位数当作月换手率，剔除昔日 12 个月或昔日   （3）选样方法 司证券当作待选样本：   互联网软件：开发与销售互联网软件的公司；   家庭文娱软件：开发主要在家中使用的家庭文娱软件和接济软件的公司；   互联网零卖：主要通过互联网提供零卖服务的公司；   互联网服务：主要通过互联网提供各种服务的公司；   移动互联网：开发与销售移动互联网软件或提供移动互联网服务的公司； 当作指数样本，待选样本数目不及 30 只时一王人纳入。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的谨慎信息。 金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金以 1 元开动面值进行召募，在市集波动等要素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元 开动面值的风险。    基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》                《基金合同》                     《基金居品府上撮要》，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本次更新的招募说明书主要对审计基金资产的管帐师事务所等信息进行更正，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为                                目 录                  第一部分     引子   《广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金招募说明书》                               （以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国民法典》                          （以下简称“《民法典》”）、                                       《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》            （以下简称“《基金法》”）、                         《公开召募证券投资基金运作治理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、               《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息透露治理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理端正》                        （以下简称“《流动性风险治理端正》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”）、 《证券投资基金信息透露内容与款式准则第 5 号》以及《广发中 证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性叙述或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律处事。   广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本基金治理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金 份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同非常他相关 端正享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的职权和义务，应谨慎查阅基 金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书》非常更新 基金合同的任何灵验更正和补充 型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 府上撮要》非常更新 发售公告》 行政规章以非常他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 投资基金信息透露治理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正     《流动性风险治理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理端正》及颁布机关对其往往作念出的更正 市集往复互联互通机制多少端正》及颁布机关对其往往作念出的更正 海证券往复所沪港通业求实施办法》及上海证券往复所对其往往作念出的更正 圳证券往复所深港通业求实施办法》及深圳证券往复所对其往往作念出的更正     《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金研究 机构参与内地与香港股票市集往复互联互通指引》 和香港联合往复悉数限公司（以下简称香港联合往复所）建立本事连气儿，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方往复所上市的股票。内地与香港股 票市集互联互通机制包括沪港股票市集往复互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市 场往复互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖端正范围内的香港联合往复所上市的股票 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的更正 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及干系法律律例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转化、非往复过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主坚毅了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非往复过户等 受广发基金治理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额非常变动情况的账户 申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面说明的日期 清理结果报中国证监会备案后给以公告的日期 个月 非港股通往复日，则本基金不错不绽放基金份额申购、赎回或其他业务）     《业务法律解释》：指《广发基金治理有限公司绽放式基金业务法律解释》，是范例基金治理东说念主 所治理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金治理东说念主和投资东说念主共同遵循 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其执有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额转化为基金治理东说念主治理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转化中转入苦求份额总额后的余额） 进步上一绽放日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款非常他资产的价值总和 额总额 额净值的过程 发生的变更 购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 给以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个往复日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让 或往复的债券等 式，将基金拯救投资组合的市集冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待 站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介                （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价值存 在首要不笃定性的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要 不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不笃定性的资产 置清理，目的在于灵验禁绝并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额且执有期限不少于三年的证券投资 基金 有资金、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理（指基金治理东说念主职工中照章具有基金司理经验 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员，下 同）等东说念主员的资金 限不少于三年的基金治理东说念主的鼓动、基金治理东说念主、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理等东说念主 员 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务     以上释义中触及法律律例的内容，法律律例更正后，如适用本基金，干系内容以更正后 法律律例为准。                           第三部分       基金治理东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下联合客服热线：95105828                   鼓动称呼                       出资比例              广发证券股份有限公司                      54.533%             火食通讯科技股份有限公司                     14.187%         深圳市前海香江金融控股集团有限公司                    14.187%          广州科技金融立异投资控股有限公司                    7.093%      嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    3.87%      嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    2.23%      嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.55%      嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.19%      嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.16%                       总   计                   100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和转变委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和转变委员会、中国南边电网有限处事公司、广发证券 股份有限公司处事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实施董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限处事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金治理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金治理有限公司总司理，兼任广发国际资产治理有限 公司董事会主席、广州投资照顾人学院治理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金治理有限公 司处事，曾任广发基金治理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任火食通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，火食通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉火食本事服 务有限公司总司理，火食通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德贯通银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金治理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金治理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金治理有限公司董事长，广州广泰城发 盘算照顾有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金治理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金治理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：零丁董事，博士，讲授、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实施事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文书、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文书、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实施委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：零丁董事，博士，讲授，现任浙大城市学院法学院讲授，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副讲授、 法律系副主任、法学院副院长、法学院讲授，宁波大学法学院讲授。      姚海鑫先生：零丁董事，博士，讲授，现任辽宁大学新华国际商学院讲授，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商治理学院副院长、工商治理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展盘算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司盘算处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金治理有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金治理有限公司信息本事部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本事部副司理、司理，广发基金治理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金治理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金治理有限公司营销治理部副总司理。曾任广发 基金治理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销治理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金治理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金治理有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销治理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产治理有限公司董事会主席、广州投资照顾人学 院治理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金治理有限公司处事，曾任广发基金治理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱治理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限处事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金治理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金治理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司处事， 历任广发基金治理有限公司上海分公司总司理、抽象治理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产治理公司、工 银瑞信基金治理有限公司和长盛基金治理有限公司处事，历任广发基金治理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金治理有限公司处事，历任广发基金治理有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、盘算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金治理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金治理有限公司、融通基金治理有限公司工 作，历任广发基金治理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司基金司理、广发国际资产治理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金治理有限公司处事，历任广发基金治理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司处事，历 任广发基金治理有限公司中央往复部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资治理有限公司、合正投资治理有限公司处事。历任广发基金治理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计策与立异业务部总司理。    夏浩洋先生，理学硕士，执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国外中国互联网 30 交 易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏 龙头 30 往复型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环 保产业往复型绽放式指数证券投资基金发起式会聚基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、 广发中证环保产业往复型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广 发国证通讯往复型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 8 日起任职)、广发中证 易型绽放式指数证券投资基金发起式会聚基金基金司理(自 2023 年 10 月 26 日起任职)、广发中 证半导体材料拓荒主题往复型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日起任职)、 广发中证半导体材料拓荒主题往复型绽放式指数证券投资基金发起式会聚基金基金司理(自 年 5 月 16 日起任职)、广发国证新动力电板往复型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、               广发恒生 A 股电网拓荒往复型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)。曾任广发基金治理有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全 指可选耗损往复型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选耗损往复型绽放式指数证券投资基金发起式会聚基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料往复型绽放式指数证券投资基金基金 司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指动力往复型绽放式指数证券投 资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产往复型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证全指金 融地产往复型绽放式指数证券投资基金发起式会聚基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略往复型绽放式指数证券投资基金基金司理(自    基金治理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资治理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金治理东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混搭伙产投资副总监曾刚先生、混搭伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险治理部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。   基金治理东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。   三、基金治理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金治理东说念主承诺   （1）严格遵循《基金法》非常他干系法律律例的端正，并建立健全里面适度轨制，采纳有 效措施，防护违反《基金法》非常他法律律例行动的发生；   （2）根据基金合同的端正，按照招募说明书列明的投资主见、策略及限制进行基金资产的 投资。   （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗正地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例以及中国证监会端正退却的其他行动。   （1）依影相关法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不当利益；   （3）不泄漏在职职时间明察的相关证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资盘算等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何姿色为其他组织或个东说念主进行证券往复。   五、基金治理东说念主的里面适度轨制   基金治理东说念主的里面风险适度轨制包括里面适度大纲、基本治理轨制、部门业务规章等。内 部适度大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，对各项基本治理轨制的统治和领导。 里面适度大纲明确了里面适度主见和原则、里面适度组织体系、里面适度轨制体系、里面适度 环境、里面适度措施等。基本治理轨制包括风险适度轨制、基金投资治理轨制、基金绩效评估 考核轨制、集中往复轨制、基金管帐轨制、信息透露轨制、信息系统治理轨制、职工守秘轨制、 危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭配置、处事要求、业务进程等的具体说明。   根据基金治理业务的特色，公司竖立措施递进、权责联合、严实灵验的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺遵循，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立紧要业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的处事。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，径直接受总司理的相通，零丁于其他部门和业务行动， 对里面适度轨制的实施情况实行严格的检查和监督。 控防地。                          第四部分    基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    竖立日期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息透露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主执股的股份制买卖银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月顺利地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国际管帐 法式上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往复（股 票代码：3968），10 月 5 日独揽 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。适度 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率 18.20%，权重法下本钱充 足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务治理团队、居品研发团 队、风险治理团队、系统与数据团队、花样支执团队、运营治理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券 投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，庄严惩 理基金托管业务。招商银行当作托管业务天资最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管、 受托投资治理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基 金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和立异精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，竭力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的众人、贴心折务的管家、让价值 执续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以立异的“服务居品化”为方法论，全处所助 力资管机构完结可执续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不竭立异托管系统、服务和居品：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务法式，首家发布私募 基金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利托管 国内第一只券商集结资产治理盘算、第一只 FOF、第一只信托资金盘算、第一只股权私募基 金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护，完结从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转化，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力不竭普及,频年来取得业内各种奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”； 中国资产治理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异“十 佳金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险治理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决议一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双普及”金点子决议二等奖； 家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 “20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托 管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国 最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银 行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2020 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集清理所 股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币 市集托管业务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基 金 25 年基金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司 “2023 年度最好年金托管相助伙伴”奖。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产治理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资治理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限处事 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、实施董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主执本行处事，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委文书，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代 表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联耗损金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副 会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险适度部副司理、司理、信贷治理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教养，在风险治理、信贷治理、 公司金融、资产托管等领域有长远的研究和丰富的实务教养。   三、基金托管业务研究情况   适度 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、托管东说念主的里面适度轨制   招商银行确保托管业务严格遵循国度相关法律律例和行业监管轨制，坚执遵法研究、规 范运作的研究理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，防备和化解研究风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞缝隙、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险适度轨制，确保托管业务信息着实、准确、竣工、实时；确保内控 机制、体制的不竭改进和各项业务轨制、进程的不竭完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面适度及风险防备体系：   一级里面适度及风险防备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行谨慎和适度；总行 风险治理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并薄情内控普及治理 建议。   二级里面适度及风险防备是招商银行资产托管部竖立风险合规治理干系团队，负责部门 里面风险谨慎和适度，实时发现里面适度颓势，薄情整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室陈说。   三级里面适度及风险防备是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，罢免内适度衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面适度袒护各项业务过程和操作法子、袒护悉数团队和岗亭，并由 一王人东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以防备风险、审慎研究 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对零丁，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面适度的检查、评价部门零丁于里面适度的 建立和实施部门。   （4）灵验性原则。里面适度灵验性包含里面适度假想的灵验性、里面适度实施的灵验性。 里面适度假想的灵验性是指里面适度的假想袒护了悉数应热心的紧要风险，且假想的风险应 对措施适当。里面适度实施的灵验性是指里面适度概况按照假想要求严格灵验实施。   （5）顺应性原则。里面适度顺应招商银行托管业务风险治理的需要，并概况跟着托管业 务研究计策、研究方针、研究理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环 境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合禁绝，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防备的目的。   （7）紧要性原则。里面适度在完结全面适度的基础上，热心紧要托管业务紧要事项和高 风险法子。   （8）制衡性原则。里面适度概况完结在托管组织体系、机构配置、权责分派及业务进程 等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制拓荒。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、居品受理、管帐 核算、资金清理、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本端正、业务治理办法和业务操作规程。轨制结构头绪明晰、治理要求明 确，知足风险治理全袒护的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险适度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据实施他乡实时备份，悉数的业务信息须经过严 格的授权方能进行打听。   （3）客户府优势险适度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格保 密，除法律律例和其他相关端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主露出。   （4）信息本事系统风险适度。招商银行对信息本事系统机房、权限治理实行双东说念主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，悉数电脑配置密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统采纳 两地三中心的济急备份治理措施等，保证信息本事系统的安全。   （5）东说念主力资源适度。招商银行资产托管部通过建立精好意思的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东说念主力资源治理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源治理。   五、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作治理办法》等相关 法律律例的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情 况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务法子中，基金托管东说念主对基金治理东说念主发送 的投资指示、基金治理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检查监督，对违反法律律例、 基金合同的指示断绝实施，独立即通告基金治理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据往复法式还是收效的投资指示违反法律、行政律例和 其他相关端正，或者违反基金合同约定，实时以书面姿色通告基金治理东说念主进行整改，整改的 时限应适当法律律例及基金合同允许的拯救期限。基金治理东说念主收到通告后应实时查对说明并 以书面姿色向基金托管东说念主发出回函并改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。                              第五部分   干系服务机构      一、   基金份额销售机构      直销机构：广发基金治理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售干系事宜的问询、绽放式基金的投资照顾及投诉 等。      基金治理东说念主可根据相关法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金治理东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金干系业务时，请罢免各销售机构 业务法律解释与操作进程。      二、   注册登记东说念主      称呼：广发基金治理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      法定代表东说念主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      电话：020-89188970      传真：020-89899175 接洽东说念主：李尔华 三、   出具法律倡导书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘智 接洽东说念主：邓传远 四、   审计基金资产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 实施事务合伙东说念主：邹俊 接洽东说念主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册管帐师：叶云晖、叶凯韵                    第六部分     基金的召募   基金治理东说念主按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                         《公开召募证券投资基金运作治理办 法》《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险治理端正》、基金合同非常他相关端正召募本基金，并于 2024 年 3 月 7 日经中国证监会 证监许可2024400 号文准予召募注册。   本基金为契约型绽放式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2024 年 5 月 8 日至 2024 年 5 月 14 日止进行发售。本基金召募对象为适当法律 律例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的收效   一、   基金合同的收效   本基金基金合同已于 2024 年 5 月 16 日收效，自该日起，本基金治理东说念主庄重入手治理本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资金数额   《基金合同》收效满三年后陆续存续的，连气儿二十个处事日出现基金份额执有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的，基金治理东说念主应在依期陈说中给以 透露；连气儿五十个处事日出现前述情形的，基金治理东说念主应当断绝基金合同，并按照基金合同 的约定法式进行清理，不需要召开基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。   三、   基金的自动断绝   本基金基金合同收效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额执有东说念主大会审议决定。若届时的法律律例或证监会端正发生变化， 上述断绝端正被取消、编削或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或证监会端正 实施。             第八部分   基金份额的申购、赎回与转化  一、   申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：  二、   申购与赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，绽放日为上海证券往复所、深圳证券往复 所、北京证券往复所的往往往复日（若该处事日为非港股通往复日，则本基金不错不绽放基 金份额申购、赎回或其他业务），但基金治理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同 的端正公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体办理时辰在招募说明书或干系公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时辰变更或其 他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的拯救，但应在实施日 前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金治理东说念主可根据推行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日期，具体业务办理时 间在申购入手公告中端正。   基金治理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回入手公告中端正。   在笃定申购入手与赎回入手时辰后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的入手时辰。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰薄情申购、赎回或转化苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。  三、     申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到平正对待。      基金治理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行拯救。基金治理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告。  四、     申购与赎回的数额限制 额为 1 元东说念主民币（含申购费）；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机 构网点公告。各基金代理销售机构有不同端正的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需 同期罢免销售机构的干系业务端正。 准。 招募说明书或干系公告。 书或干系公告。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采纳上述措施对基金范围给以适度。具体见基金治理东说念主干系公告。 赎回份额的数目限制。基金治理东说念主必须在拯救前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒 介上公告。   五、   申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构端正的法式，在绽放日的具体业务办理时辰内薄情申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购苦求成立； 本基金登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回苦求成立；本基金登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求收效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同相关要求处理。   基金治理东说念主应以往复时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求日 (T 日)，在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行说明。T 日提交的 灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查 询苦求的说明情况。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定收效，而仅代表销 售机构如实经受到苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的， 基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不收效， 则申购款项退还给投资东说念主。   在法律律例允许的范围内，基金治理东说念主或登记机构可根据干系业务法律解释，对上述业务办 理时辰进行拯救，本基金治理东说念主将于拯救实施前按影相关端正给以公告。   六、   申购费率、赎回费率   （1）本基金A类基金份额在申购时收取申购用度，C类基金份额不收取申购用度。   本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。投资者在一天之内若是有多笔 申购，适用费率按单笔折柳计较。   本基金对通过本公司直销中心申购A类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投 资者实施离别的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金治理东说念主发布的干系公告。    A类基金份额的具体申购费率如下：             申购金额（M）                  申购费率             M＜100 万元                  1.00%             M≥500 万元                每笔 1000 元    基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以推行收取为准。    （2）本基金的 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金申购东说念主承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。    本基金 A 类、C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金 份额执有东说念主赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额执无意辰的加多而递减，对执续 执有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下： 份额类别            执有期限（N 为日期日）              费率                        N＜7 日              1.50% A 类份额                        N≥7 日                  0                        N＜7 日              1.50% C 类份额                        N≥7 日                  0 拯救收费方式，基金治理东说念主依影相关端正于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办 法》相关端正在端正媒介上公告。 以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 律例端正及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金促销盘算，针对基金投资者依期和 不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，经履行适当法式后，对基金投资者适当 调低基金申购费率、赎回费率、转化费率和销售服务费率。 金估值的平正性。具体处理原则与操作范例罢免干系法律律例以及监管部门、自律法律解释的规 定。      七、   申购份额与赎回金额的计较方式      （1）若投资者采纳申购 A 类基金份额，则申购份额的计较公式为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      （2）若投资东说念主采纳申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：      申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例 1：某普通投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.00%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：      净申购金额=50,000/（1+1.00%）=49,504.95 元      申购用度=50,000－49,504.95=495.05 元      申购份额=49,504.95/1.0160＝48,725.34 份      即：普通投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.00%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,725.34 份基金份额。      例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份      即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，可得到 9523.81 份基金份额。      领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：      赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额执有期限 20 天，对应赎回费率为 0，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   净赎回金额=赎回总金额（赎回用度为 0）=100,000×1.2130＝121,300.00 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额执有期限 20 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,130.00 元。   例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额执有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2125 元，对应赎回费率为 0，则其可得到的赎回金额为：   净赎回金额=赎回总金额（赎回用度为 0）=100,000×1.2125＝121,250.00 元   即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额执有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为 121,250.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将折柳计较基金份额净值。 本基金基金份额净值的计较公式为：   计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该类别基金份 额的余额数目。   本基金各种基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内透露。遇特殊情况，经履行适当法式，不错适当蔓延计较或透露。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   赎回金额为按推行说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   八、    申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值 本事仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金治理东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 荒谬时。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 到或者进步 50%，或者变相躲避 50%集中度的情形时。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法往往运行。   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9 项暂停申购情形且基金治理东说念主决定断绝或暂停接受投 资者的申购苦求时，基金治理东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。若是投 资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基 金治理东说念主应实时还原申购业务的办理。   十、   暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 苦求或减速支付赎回款项。 本事仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金治理东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项时， 基金治理东说念主应按端正报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金治理东说念主应足额支付；如暂 时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主， 未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份 额执有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以拔除。在暂停赎回的情况消 除时，基金治理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十一、 多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转化中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转化中转入苦求份额总额后的余额)进步前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有才智支付投资东说念主的一王人赎回苦求时，按往往赎回程 序实施。   （2）部分展期赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的一王人赎回苦求有清苦或以为因支付 投资东说念主的一王人赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延 期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消 赎回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到一王人赎回为止；采纳取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。展期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎 回处理。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回苦求进步上一绽放日基金总份 额 20%的，基金治理东说念主有权对该单个基金份额执有东说念主进步该比例以上的赎回苦求实施展期办 理（基金份额执有东说念主可在提交赎回苦求时采纳将当日未获办理部分给以拔除）。对该单个基金 份额执有东说念主未进步上一绽放日基金总份额 20%的赎回苦求与其他账户赎回苦求，应当按照其 苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，笃定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时采纳将当日未获办理部分给以拔除外，蔓延至下 一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述端正转入下一个绽放日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到一王人赎回为止。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金治理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个 处事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内通告基金份额执有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在端正 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 迟于再行绽放日在端正媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停 公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十三、 基金转化   基金治理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金或基金中某一类 别份额与基金治理东说念主治理的其他基金或其他类别份额之间的转化业务，基金转化不错收取一 定的转化费，干系法律解释由基金治理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的端正制定并公告， 并提前通告基金托管东说念主与干系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监 会招供的往复场所或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金治理东说念主公 告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、适当法律律例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额执有东说念主圆寂，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于适当条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收费。   十六、 基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的法式收取转托管费。   十七、 依期定额投资盘算   基金治理东说念主不错为投资东说念操纵理依期定额投资盘算，具体法律解释由基金治理东说念主另行端正。投 资东说念主在办理依期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资盘算最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例或监管机构另有端正的除外。   如干系法律律例允许基金治理东说念操纵理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东说念主 将制定和实施相应的业务法律解释。   十九、 实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公告。                 第九部分    基金的投资   一、   投资主见   本基金领受被迫式指数化投资策略，灵验追踪中证港股通互联网指数，勉力完结对标的 指数的追踪偏离度和追踪过错最小化。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即中证港股通互联网指数）的成份股、备选成份股（含存 托凭证）。此外，为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业 板非常他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、银行入款、债券（包括国 债、地方政府债、政府支执债券、政府支执机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转化债券（含分离往复可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期 融资券以非常他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、金融养殖器具（包括股指期货、股 票期权、国债期货等）、资产支执证券、货币市集器具、同行存单以及法律律例或中国证监会 允许本基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的干系端正）。   本基金可根据干系法律律例的端正参与转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金治理东说念主在履行适当法式后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%；每 个往复日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，现款及到 期日在一年以内的政府债券的比例揣度不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行适当法式后， 不错作念出相应拯救。   三、   投资策略   本基金为被迫治理的指数型基金，在往往情况下，力图将本基金净值增长率与事迹相比 基准之间的日均追踪偏离度的统统值适度在 0.35%以内，年追踪过错适度在 4%以内。   本基金主要领受完全复制法追踪标的指数，以完全按照标的指数的成份股组成非常权重 构建基金股票投资组合为原则，进行被迫式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将 根据标的指数成份股非常权重的变动进行相应拯救，以拟合标的指数的事迹阐发。   对无法严格按照标的指数进行复制的情况，基金治理东说念主不错根据市集情况，团结教养判 断，抽象推敲标的指数样本中个股的摆脱运动市值范围、流动性、行业代表性、波动性与标 的指数举座的干系性，通过抽样方式构建基金股票投资组合，优化笃定投资组合中的个股权 重，以取得更接近标的指数的收益率。   （一）资产配置策略   基金治理东说念主将主要以标的指数成份股为基础，抽象推敲追踪结果、操立场险、投资可行 性等要素构建投资组合，并根据基金资产范围、日常申购赎回情况、市集流动性以及股票市 场往复本性等情况，对投资组合进行优化拯救，以力图完结对标的指数的灵验追踪，完结对 追踪过错的灵验适度。   （二）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要采纳完全复制法构建指数化投资组合，即，基金所构建的指数化投资组合将 主要根据标的指数成份股非常权重的变动而进行相应拯救，以拟合标的指数的事迹阐发。但 若出现较为特殊的情况（举例成份股流动性不及、成份股投资受限、成份股遥远停牌、成份 股发生变更、成份股公司行动等），或受基金范围而投资受限，或因基金的申购和赎回等对本 基金追踪标的指数的结果可能带来影响等其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基 金治理东说念主不错对投资组合进行适当变通和拯救，也不错领受抽样复制等方法构建本基金的指 数化投资组合，以力图镌汰追踪过错。   此外，基金治理东说念主不错根据市集情况，团结教养判断，对投资组合进行适当拯救，以获 得更接近标的指数的收益率。   （1）依期拯救   本基金股票组合根据所追踪的标的指数对其成份股的拯救而进行相应的依期追踪拯救。   （2）不依期拯救   ①与指数干系的拯救   当标的指数成份股发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行动时，本基金将根据 指数公司发布的拯救决定非常需拯救的权重比例，进行相应拯救。      ②申购赎回拯救      根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行拯救，从而灵验追踪标的指数。      ③其他拯救      对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性清苦、或者财务风险较 大、或者面对首要的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的情理以为其被市集驾御等情形时， 本基金不错不投资该成份股，而用备选股、以致现款来代替，也不错采纳与其行业掌握、定 价特征访佛或者收益率干系性较高的其它股票来代替。 资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。      （三）债券投资策略      基于基金流动性治理和灵验利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性较好的国债、 央行单子等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏不雅经济 时事、货币政策、证券市集变化瓜分析判断将来利率变化，团结债券订价本事，进行个券选 择。      （四）可转化债券与可交换债券投资策略      可转化债券与可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，本基金一方面将对 发借主体的信用基本面进行长远挖掘以明确该债底保护，力图防备信用风险，另一方面，还 会进一步分析公司的盈利和成长才智以笃定中遥远的飞腾空间。本基金将模仿信用债的基本 面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利才智、治理结构等 方面进行检会，精选财务稳健、信用爽约风险小的可转化债券与可交换债券进行投资。      （五）金融养殖品投资策略      本基金不错投资于股指期货、股票期权、国债期货等金融养殖品，投资中主要罢免灵验 治理投资策略，根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要领受流动性好、往复活跃的 合约进行往复。      本基金运用金融养殖品的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风 险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融养殖 品的杠杆作用，镌汰股票仓位平庸拯救的往复成本，达到灵验追踪标的指数的目的。      （六）资产支执证券投资策略   本基金将重心对市集利率、刊行要求、支执资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产支执证券价值的要素进行分析，并辅助领受数目化订价模子， 评估资产支执证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （七）参与转融通证券出借业务策略   为更好地完结投资主见，在加强风险防备并遵循审慎性原则的前提下，本基金可根据投 资治理的需要参与转融通证券出借业务。   四、   事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中证港股通互联网指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+银行 活期入款利率（税后）×5%。   领受该相比基准主要基于如下推敲：   由于本基金为被迫投资指数基金，追踪标的为中证港股通互联网指数，因此本基金领受 上述事迹相比基准。   将来若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发 生之日起十个处事日内向中国证监会陈说并薄情治理决议，如转化运作方式、与其他基金合 并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确依时间，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢免基金份额执有东说念主利益优先原则支执基金投 资运作。   五、   风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数，以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金资产将投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及 往复法律解释等各别带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回 转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行往往往复，港股不行实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   六、   组合限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股和 备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金若参与股指期货往复，应当适当下列投资限制：   在职何往复日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在 任何往复日日终，执有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得 进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，执有的 卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 20%；本基金所执 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值揣度（轧差计较）应当适当基金合同对于股票 投资比例的相关约定；   （4）本基金若参与国债期货往复，应当适当下列投资限制：   在职何往复日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；在 任何往复日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总市值的 30%；本 基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，揣度（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 30%；   （5）本基金若参与股票期权往复，应当适当下列风险适度盘算要求：   因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出 认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款 或往复所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金 资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；    （6）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10%；    （7）本基金执有的一王人资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （8）本基金执有的褪色（指褪色信用级别）资产支执证券的比例，不得进步该资产支执 证券范围的 10%；    （9）本基金治理东说念主治理的一王人基金投资于褪色原始权益东说念主的各种资产支执证券，不得超 过其各种资产支执证券揣度范围的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有 资产支执证券时间，若是其信用等第下降、不再适当投资法式，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以一王人卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须适当以下限制：出借证券资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得进步基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金不适当 该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    （15）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境内上市往复 的股票合并计较；    （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    除第（2）、（10）、（11）、（12）、（13）、（14）项端正的情形外，因证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金范围变动、标的指数成份股拯救、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往复 日内进行拯救，法律律例另有端正的从其端正。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金投资 不适当第（12）项端正的，基金治理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务陆续绝说明出 借证券。基金执有证券的执有期计较不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作盘算 计较范围。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的 相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起入手。   七、    退却行动   为羡慕基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓动、推行适度东说念主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适当本基金的投资主见和投资策略，罢免基金份额执有东说念主利益优先的原则，防备 利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。干系往复必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以透露。首要关联往复应提交基金治理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往复 事项进行审查。   八、    法律律例或监管部门取消上述组合限制、退却行动端正或从事关联往复 的条件 和要求，本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、退却行动端正或从 事关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准；经与基金托管东说念主协商 一致，基金治理东说念主可依据法律律例或监管部门端正径直对基金合同进行变更，该变更不消召 开基金份额执有东说念主大会审议。   九、   基金治理东说念主代表基金独揽鼓动或债权东说念主职权的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十、   基金的融资   本基金不错按照监管机构的相关端正参与融资等干系业务，参与范围和比例、信息透露、 风险适度及估值核算等应适当监管机构的相关端正。  十一、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾管帐师事务所倡导后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的端正。  十二、 将来条件许可情况下的基金模式转化   本基金治理东说念主可在条件熏陶时另行安排在证券往复所场内接受基金份额的申购赎回和上 市往复，使本基金转型为追踪褪色标的指数的上市型绽放式基金（LOF），其场内申购赎回、 上市往复、注册登记、收益分派等场内业务法律解释罢免本基金上市往复的证券往复所及中国证 券登记结算有限处事公司的相关端正，届时不消召开基金份额执有东说念主大会但须报中国证监会 备案并提前公告。   若将来本基金治理东说念主推出追踪褪色标的指数的往复型绽放式指数基金（ETF），则基金管 理东说念主在履行适当法式后使本基金采纳 ETF 会聚基金模式并相应修改《基金合同》，届时不消 召开基金份额执有东说念主大会但须提前公告。                  第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以非常他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的守护和刑事处事   本基金财产零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产独揽请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基 金合同》的端正刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清宽容产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                第十一部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复场所的往复日以及国度法律律例端正需要对外 透露基金净值的非往复日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、债券、期货合约、期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、 估值原则   基金治理东说念主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、监 管部门相关端正。   （一）对存在活跃市集且概况获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加拯救地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近往复日的 报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不行着实反馈公允价值的， 大意报价进行拯救，笃定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中推敲不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产执有者的，那么在估值本事中不应将该限制当作特征推敲。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其大批执有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有充足可利用数据 和其他信息支执的估值本事笃定公允价值。领受估值本事笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值拯救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，大意估值进行拯救并笃定公允 价值。   四、 估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化要素，拯救最近往复市价，笃定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种， 录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价；   （3）往复所上市往复的公开刊行的可转化债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全 价往复的债券录取估值日收盘价当作估值全价；实行净价往复的债券录取估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息当作估值全价；   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的褪色股票的 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值本事笃定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关端正笃定公 允价值；   （4）往复所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当前情况 下适用而况有充足可利用数据和其他信息支执的估值本事笃定其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对天下银行间市集上含权的固定收益品种，录取估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。      对天下银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当 前情况下适用而况有充足可利用数据和其他信息支执的估值本事笃定其公允价值。 间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未独揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱 的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在首要不笃定性的干系指示。 基金治理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价 值。 境未发生首要变化的，领受最近往复日结算价估值。 金估值的平正性。 值。 民币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。      若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或市集上出现更为公允、更稳当本基 金的估值汇率时，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据推行情况拯救本基金的估值汇 率，无需召开基金份额执有东说念主大会。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。      如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及干系法 律律例的端正或者未能充分羡慕基金份额执有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐处事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东说念主对基金资产净值的计较 结果对外给以公布。   五、 估值法式 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急拯救机制。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按端正透露。 端正暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按端正对外公布。   六、 估值舛误的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛误时，视为该类 基金份额净值舛误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东说念主自身的过失变成估值舛误，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失的处事东说念主应当对由于 该估值舛误碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛误处理原则”给予补偿， 承担补偿处事。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛误处事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误处事方承担；由于估值舛误处事方未 实时更正已产生的估值舛误，给当事东说念主变成损失的，由估值舛误处事方对径直损失承担补偿 处事；若估值舛误处事方还是积极谐和，而况有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值舛误处事方大意更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛误已得到更正。      （2）估值舛误的处事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对估 值舛误的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛误而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛误责 任方仍大意估值舛误负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不一王人返还不当得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误处事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的职权；若是取得不 当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额 加上还是取得的不当得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值舛误处事方。      （4）估值舛误拯救领受尽量还原至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。      估值舛误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：      （1）查明估值舛误发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值舛误发生的原因笃定估 值舛误的处事方；      （2）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误变成的损失进行评估；      （3）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的处事方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值舛误的更正向相关当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值计较出现舛误时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。      （2）任一类舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；任一类舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额执有东说念主变成损失需要进行补偿时，基金 治理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的处事，经说明后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐处事方由基金治理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金治理东说念主的建议实施，由此给基金份额执 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额 执有东说念主变成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照过失进程各自承担相应的处事。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金变成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值计较舛误而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有端正的，从其端正。若是行业另有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 金治理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的说明   用于基金信息透露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托 管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个绽放日往复结果后计较当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金治理 东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息给以公布。   九、 特殊情况的处理 误处理； 发送的数据舛误，或非基金治理东说念主与基金托管东说念主等原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然还是 采纳必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现舛误的，由此变成的基金资产估值舛误， 基金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿处事。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措 施摒除或平缓由此变成的影响。   十、   实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                   第十二部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的 孰低数。      三、收益分派原则 体分派决议以公告为准。若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金褪色类别的每一基金份额享有同瓜分派 权；      在适当法律律例及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无推行性不利影响的前提下， 经与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行拯救，不需召 开基金份额执有东说念主大会。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额、分派方式等内容。  五、收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的相关端正在端正媒介公告。   法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。  六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》 实施。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额执有东说念主。                    第十三部分 基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金断绝清理时所发生用度，按推行开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动扣 划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内按 照指定的账户旅途进行支付，注册登记机构收到后按干系合同端正支付给基金销售机构等。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金治理东说念主的基金行销告忽地、促销行动 费、基金份额执有东说念主服务费等；基金治理东说念主可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进 销售特定时辰内对销售服务费率进行打折优惠。   销售服务费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应公约端正，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、   不列入基金用度的花样   基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失； 基金治理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；                             《基金合同》收效前的干系 用度；标的指数许可使用费（由基金治理东说念主承担，不得从基金财产中列支）；其他根据干系法 律律例及中国证监会的相关端正不得列入基金用度的花样。   四、   实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制时间，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但基金治理东说念主不得就侧袋账户资产 收取治理费。   五、   基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。                 第十四部分 基金的管帐与审计  一、基金的管帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 影相关端正编制基金管帐报表； 或两边约定的其他方式说明。  二、基金的年度审计 事务所非常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介公告。                第十五部分 基金的侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作治理办法》《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险治理端正》《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》非常他相关法律律例，本 基金引入侧袋机制当作流动性风险治理器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和法式   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾管帐师事务所倡导后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任适当《证券法》端正 的管帐师事务所进行审计并透露专项审计倡导。   二、   实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额执有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 金治理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与转化”部分的申购、 赎回端正适用于主袋账户份额。 照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东说念主计较各项投 资运作盘算和基金事迹盘算时应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原往复等方式还原流动性后，基金治理东说念主应当按照基金 份额执有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执 有东说念主支付对应款项。   断绝侧袋机制后，基金治理东说念主实时聘任适当《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并 透露专项审计倡导。   五、   侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东说念主应实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分端正的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金治理东说念主应当在基金依期陈说中透露陈说期内特定资产处置进展 情况，透露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不当作特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的部分，如 将来法律律例或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适当法式后，在对基金份额执有东说念主利益无推行性不利影响的前提下，可径直对 本部老实容进行修改和拯救，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。                  第十六部分 基金的信息透露   一、   本基金的信息透露应适当《基金法》                       《运作办法》                            《信息透露办法》                                   《基金合同》                                        《流 动性风险治理端正》非常他相关端正。干系法律对信息透露的方式、登载媒介、报备方式等 端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、   信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予透露的基金信息通过适当 中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称端正报刊）及《信息透露办法》端正的互联网 网站（以下简称端正网站）等媒介透露，并保证投资者概况按照基金合同约定的时辰和方式 查阅或者复制公开透露的信息府上。   端正网站包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站。端正 网站应当无偿向投资者提供基金信息透露服务。   三、   本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、   本基金公开透露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、   公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上撮要 东说念主大会召开的法律解释及具体法式，说明基金居品的本性等触及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息透露及基金份额执有东说念主服务等 内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 中的职权、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金居品府上撮要的信息发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三 个处事日内，更新基金居品府上撮要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品府上撮要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金治理东说念主不再更新基金居品府上撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上撮要、                         《基金合同》和基金托管公约登载在 端正网站上，并将基金居品府上撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在端正网站透露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的各种基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金治理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站透露半年度和年度最 后一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在端正网站上，将年度陈说指示性公告登载在端正报刊上。基金年度陈说中的财务管帐陈说 应当经过适当《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在端正网站上，并将中期陈说指示性公告登载在端正报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说 登载在端正网站上，并将季度陈说指示性公告登载在端正报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度 陈说。   如陈说期内出现单一投资东说念主执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金治理东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他紧要信息”项下 透露该投资东说念主的类别、陈说期末执有份额及占比、陈说期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金治理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中披 露基金组搭伙产情况非常流动性风险分析等。      基金治理东说念主应在年度陈说、中期陈说、季度陈说等折柳透露基金治理东说念主、基金治理东说念主高 级治理东说念主员、基金司理等投资治理东说念主员以及基金治理东说念主鼓动执有基金的份额、期限实时间的 变动情况。      （七）临时陈说      本基金发生首要事件，相关信息透露义务东说念主应在 2 日内编制临时陈评话，并登载在端正 报刊和端正网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 十五个处事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元东说念主民币 的情形； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）贯通公告   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集简约传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，干系信息透露 义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开贯通，并将相关情况立即陈说中国证监会。   （九）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）清理陈说   基金合同断绝的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在端正网站上，并将清理陈说指示性公 告登载在端正报刊上。   （十一）实施侧袋机制时间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息透露，详见招募说明书的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   若本基金投资资产支执证券、股指期货、股票期权、国债期货、参与转融通证券出借业 务，基金治理东说念主将按干系法律律例要求进行透露。   当干系法律律例对于上述信息透露的端正发生变化时，基金治理东说念主将按最新端正进行信 息透露。   六、   信息透露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露治理轨制，指定特意部门及高等治理东说念主 员负责治理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息透露内容与 款式准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、 更新的招募说明书、基金居品府上撮要、基金清理陈说等公开透露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子说明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信 息的着实、准确、竣工、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介透露信息，然而其他人人媒介不得早于端正媒介透露信息，而况在不同媒介上透露褪色 信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的前提 下，自主普及信息透露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律法律解释的干系端正。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计陈说、法律倡导书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、   信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                   第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资脸色和往复轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利正派接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司研究风险。上市公司的研究好坏受多种要素影响，如治理才智、财务景色、 市集远景、行业竞争、东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司研究不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不行完全躲避。   （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，往复相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现才智的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款姿色来分派，而现款可能因为通货扩张的 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比以前较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现爽约、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东说念主信用等第镌汰导致债券价钱下降，将变成基金资产损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为要素、治理系统配置不当变成操作舛误或公司 里面失控而可能产生的损失。治理风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监督检查过程中， 由于决策舛误而给基金资产变成的可能的损失；      （2）操立场险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、往复操作舛误等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）本事风险：是指公司治理信息系统配置不当等要素而可能变成的损失。 失。      流动性风险指在绽放式基金运作过程中，可能会发生基金治理东说念主未能以合理价钱实时变 现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。      （1）基金申购、赎回安排      投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，谨慎了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金治理东说念主不错抽象利用备用的流动性风险 治理器具以减少或大意基金的流动性风险，投资者可能面对赎回苦求被暂停接受、赎回款项 被减速支付、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏 好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。      （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估      本基金主要投资于标的指数即中证港股通互联网指数的成份股、备选成份股。股票资产 投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证） 的资产不低于非现款基金资产的 80%；本基金为被迫治理的指数型基金，主要领受完全复制 法追踪标的指数，以完全按照标的指数的成份股组成非常权重构建基金股票投资组合为原则， 进行被迫式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将根据标的指数成份股非常权重的 变动进行相应拯救。在知足组合流动性需求的同期，尽量减小基金净值的波动；本基金投资 流动性受限资产的市值揣度占比，将严格遵循干系法律律例端正的比例限制。本基金适当组 合治理、散播投资的监管原则。因此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精好意思，不错 与本基金的申购赎回安排相匹配。      （3）多数赎回情形下的流动性风险治理措施      在绽放式本基金往复过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓 位拯救的清苦，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现多数赎回时，基金 治理东说念主不错领受部分展期赎回、暂停赎回、减速支付赎回款项等措施进行流动性风险治理。   （4）实施备用的流动性风险治理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 谨慎了解本基金暂停估值的情形及法式。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值， 基金治理东说念主可暂停经受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。   当本基金发生大申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估 值的平正性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会 根据投资组合的市集冲击成本而进行拯救，使得市集的冲击成本概况分派给推行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平正对待。   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于灵验禁绝并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额往往绽放赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变刻下辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，基金治理东说念主计较各项投资运作盘算和基金事迹盘算时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份额的 净值，即便基金治理东说念主在基金依期陈说中透露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的处事。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   指基金治理或运作过程中，违反国度法律、律例的端正，或者基金投资违反律例及基金 合同相关端正的风险。   本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广大 端正等作念出的概述性面容，代表了一般市集情况下本基金的遥远风险收益特征。销售机构(包 括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与 居品风险之间的匹配考察。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价法式和方法的各别，对 褪色居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 推交运作情况等当令拯救对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之 间的匹配考察，并须实时热心销售机构对于本基金风险评级的拯救情况，严慎作出投资决策。   （1）指数投资干系的风险   本基金为股票指数型基金，通过追踪标的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代 表的公司相似的风险收益特征。   本基金当作股票型指数基金，在日常投资治理中股票资产投资比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%， 具有股票市集的系统性风险，不行躲避市集下落的风险和个股风险。   标的指数并不行完全代表通盘主见股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘主见 股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司研究景色、投资者脸色 和往复轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   ①由于标的指数拯救成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合拯救中产生追踪偏 离度与追踪过错。   ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合拯救中产生追踪偏离度和追踪过错。   ③标的指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收 益率，产生正的追踪偏离度。   ④由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时拯救投资组合或 承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   ⑤因法律律例的限制或其他限制，本基金不行投资于部分标的指数成份股。在使用替代 方法，如投资同行业中干系性较高的股票以替代上述投资受限股票时，会产生一定的追踪偏 离度和追踪过错。   ⑥基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不推敲用度和税收，这将导致基金收 益率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   ⑦在本基金指数化投资过程中,基金治理东说念主的治理才智，举例追踪指数的水平、本事技能、 买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪 进程。   ⑧其他要素产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制舛误等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   本基金力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的统统值适度在 过错进步上述范围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和羡慕，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的治理和羡慕，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个处事 日内向中国证监会陈说并薄情治理决议，如转化运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将面对转化运作方式、与其他基金合并、 或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议笃定并实施前，基金治理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢免基金份额执有东说念主利益优先原则支执基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与干系市集阐发有在差 异，从而影响投资收益。   成份券可能因各式原因临时或遥远停牌。发生停牌时，基金可能面对因无法实时拯救投 资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大的风险。   根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生赫然负面事件面对退 市风险，且指数编制机构暂未作出拯救的，基金治理东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策法式后实时对干系成份股进行拯救。存在因基金治理东说念主对负面事件非常影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时拯救干系成份股或者过早拯救干系 成份股，进而增大本基金的追踪过错，以致不排除给基金资产带来损失的风险。 于本基金非现款资产的 80%，投资标的过分集中有可能会给本基金带来风险。   （2）投资股指期货的风险 易中因基差波动的不笃定性而导致的风险被称为基差风险。 要素的影响下，价钱变动不同。阐发为两种情况：1）价钱变动的标的违反；2）价钱变动的 幅度不同。访佛合约品种的价钱，在不异要素作用下变动幅度上的各别，也组成了合约品种 各别的风险。 结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 由于模子假想、本钱市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果拯救股指期货合约或者执仓比 例也可能将给本基金的收益带来影响。   （3）投资国债期货的风险   国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所执有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法知足保证金要求，使得所执有的头寸面对被强制平仓的风险。   （4）投资股票期权的风险   本基金投资股票期权可能给本基金带来稀奇风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资 品种价钱的干系度镌汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性   （5）投资资产支执证券的风险   资产支执证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支执 证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产支执证券投资还面对基 础资产特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流量度风险等与基础资产干系的风险。   （6）投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的干系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 面对存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法 律地位、享有职权等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证执有东说念主在分成派息、独揽表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证执有东说念主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息透露监管方面与境内可能存在各别 的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （7）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、往复敌手方爽约、业务法律解释拯救、 信息本事不行往往运行等风险。   （8）投资港股通标的股票的风险   本基金可通过“内地与香港股票市集往复互联互通机制”投资于香港市集，在市集插足、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 不竭拯救，这些限制要素的变化可能对本基金插足或退出当地市集变成劳苦，从而对投资收 益以及往往的申购赎回产生径直或盘曲的影响。比如：   港股通业务试点时间存在逐日额度限制。在香港联合往复所开市前阶段，当日额度使用 完结的，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联合往复所执续往复时段，当日额度使 用完结的，当日本基金面对不行通过港股通进行买入往复的风险。 若是将来港股通干系业务 法律解释发生变化，以新的业务法律解释为准。   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面对潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时辰蔓延或 是汇率数据舛误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   现行的港股通法律解释对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围 限制法律解释对具体的可投资标的进行拯救，对于调出投资范围的港股，只可卖出不行买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范围拯救，不行实时买入投资标的的风险。   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往复所端正的其他情形时，联交所将可能停市， 本基金将面对在停市时间无法进行港股通往复的风险；出现境内证券往复所证券往复服务公 司认定的往复荒谬情况时，境内证券往复所证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者一王人 港股通服务，本基金将面对在暂停服务时间无法进行港股通往复的风险。   ②香港市集证券往复价钱并无涨跌幅落魄限的端正，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③只好内地与香港两地均为往复日且概况知足结算安排的往复日才为港股通往复日。   ④内地与香港股票市集往复互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的干系端正。   （9）《基金合同》收效满三年之日，基金资产净值低于 2 亿元，基金治理东说念主应当断绝基 金合同。    《基金合同》收效满三年后陆续存续的，连气儿五十个处事日出现基金份额执有东说念主数目 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的，基金治理东说念主应当断绝基金合同， 并按照基金合同的约定法式进行清理，不需要召开基金份额执有东说念主大会进行表决。   （1）跟着适当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金 可能会面对一些特殊的风险；   （2）因本事要素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制拓荒、东说念主员配备、内适度度建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为要素而产生的风险、如内幕往复、诓骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）搏斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金治理东说念主与基金代销机构都不行保证其收益或本金安全。           第十八部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可实施，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议收效之日起两日内在端正媒介 公告。   二、   《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，《基金合同》应当断绝： 接的； 的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额执有东说念主 大会对治理决议进行表决，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的；   三、   基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的处事主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法律 倡导书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   四、   清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   六、   基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理陈说经适当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理陈说登载在端正网站上，并将清理陈说指示性公告登载在端正 报刊上。 七、   基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例端正的最低期限。                   第十九部分 基金合同的内容节录      一、   基金合同当事东说念主及职权义务      （一）基金治理东说念主的职权与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并治理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司独揽鼓动职权，为基金的利益独揽因基 金财产投资于证券所产生的职权；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资，转融通证券出借 等业务；      （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益独揽诉讼职权或者实施其他法 律行动；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在适当相关法律、律例的前提下，制订和拯救相关基金认购、申购、赎回、转化 和非往复过户的业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎辛劳的原则治理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的研究方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理的 基金财产和基金治理东说念主的财产彼此零丁，对所治理的不同基金折柳治理，折柳记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》非常他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11） 严格按照《基金法》《基金合同》非常他相关端正，履行信息透露及陈说义务；   （12）保守基金买卖奥密，不露出基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》                                     《基金合同》 非常他相关端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主露出；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额执有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》非常他相关端正召集基金份额执有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系府上不少 于法律律例端正的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时辰发出，而况保证投资者 概况按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相关府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （19）面对结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并通告基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担处事；      （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益独揽诉讼职权或实施其他法律行动；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行收效，基金治理东说念主承 担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的职权与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全守护基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基金合同》及国 家法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应申诉中国证监会， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以憨厚信用、辛劳尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）竖立特意的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备充足的、及格的老成基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对所 托管的不同的基金折柳配置账户，零丁核算，分账治理，保证不同基金之间在账户配置、资 金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》《基金合同》非常他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东说念主代表基金坚毅的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》《基金合同》非常他相关端正另有端正外，在基 金信息公开透露前给以守秘，不得向他东说念主露出；   （8）复核、审查基金治理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具倡导，说明基金治理 东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金治理东说念主有未实施《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上不少于法律律例端正 的最低期限；   （12）保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或相关端正向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》非常他相关端正，召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金治理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并通告基金治理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿处事，其补偿处事不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金治理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   褪色类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。           《运作办法》非常他相关端正，基金份额执有东说念主的职权包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照端正要求召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项独揽 表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。           《运作办法》非常他相关端正，基金份额执有东说念主的义务包括但不限于：   （1）庄重阅读并遵循《基金合同》《招募说明书》等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息透露，实时独揽职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有限处事；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的法式和法律解释   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额执有东说念主大会暂不竖立日常机构。   （一）召开事由 基金份额执有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）拯救基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬劳法式或提高销售服务费率，但法律律例要求调 整该等酬劳法式或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会法式；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或揣度执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以 基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额执有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有 东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》端正的范围内拯救本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无推行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额执有东说念主大会的情况；   （6）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例端正或中国证监会许可的范围内 拯救相关认购、申购、赎回、转化、基金往复、非往复过户、转托管等业务法律解释；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）标的指数编制决议拯救；   （9）拯救基金份额类别配置；   （10）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。基金 治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基 金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并通告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 额执有东说念主大会，应当向基金治理东说念主薄情书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告薄情提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主薄情书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告薄情提议的基 金份额执有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并通告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣度代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得报复、干 扰。      （三）召开基金份额执有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议姿色；      （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；      （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托阐扬的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和地点；      （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 金份额执有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关非常接洽方式和接洽东说念主、表决意 见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金治理东说念主到指定地点对表决倡导的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面通告基金治理东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计 票进行监督的，不影响表决倡导的计票遵守。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金治理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基 金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主执有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐扬适当法律律例、                         《基金合同》和会议通告的端正，并 且执有基金份额的凭证与基金治理东说念主执有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证败露，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个处事日内连气儿公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理 东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份额执有 东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金治理东说念主经通告不参加收取表决倡导的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额执有东说念主所执有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东说念主出具的寄托东说念主执 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐扬适当法律律例、                              《基金合同》和会议通告 的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。   参加基金份额执有东说念主大会的执有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的执有东说念主参加，方可召开。 方式召开，基金份额执有东说念主不错领受书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主笃定并在会议通告中列明。 下，授权方式不错领受书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东说念主按照下列第七条文定法式笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金治理 东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；若是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐扬文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日期后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以非常决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更换 基金治理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为 灵验。   基金份额执有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证阐扬，不然提交适当会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议通告端正的表 决倡导视为灵验表决，表决倡导迂缓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 倡导的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议 入手后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基 金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主 大会的主执东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有 东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主迅速公布计票结 果。      （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当迅速公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议。 收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主折柳执有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 分之一）干系基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      褪色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）对基金份额执有东说念主利益无推行不利影响的前提下，本部分对于基金份额执有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等端正，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的 部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和拯救，无需召开 基金份额执有东说念主大会审议。   三、   基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可实施，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议收效之日起两日内在端正媒介 公告。   （二） 《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，《基金合同》应当断绝： 接的； 的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额执有东说念主 大会对治理决议进行表决，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的；   （三） 基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的处事主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法律 倡导书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理陈说经适当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理陈说登载在端正网站上，并将清理陈说指示性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例端正的最低期限。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交深圳国际仲裁院根据该会其时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地 点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责陆续赤诚、辛劳、尽责地履行基金合 同端正的义务，羡慕基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门非常行政区及台 湾地区法律）统领并从其解释。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                  第二十部分 基金托管公约的内容节录   一、   基金托管公约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：广发基金治理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东说念主：葛长伟   成立时辰：2003 年 8 月 5 日   批准竖立机关：中国证券监督治理委员会   批准竖立文号：证监基金字200391 号   组织姿色：有限处事公司   注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币   存续时间：执续研究   研究范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织姿色：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：执续研究   二、   基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。                     《基金合同》明确约定基金投资证券采纳法式 的，基金治理东说念主应事前或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金推行投 资是否适当基金合同对于证券采纳法式的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即中证港股通互联网指数）的成份股、备选成份股（含存 托凭证）。此外，为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业 板非常他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、银行入款、债券（包括国 债、地方政府债、政府支执债券、政府支执机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转化债券（含分离往复可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期 融资券以非常他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、金融养殖器具（包括股指期货、股 票期权、国债期货等）、资产支执证券、货币市集器具、同行存单以及法律律例或中国证监会 允许本基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的干系端正）。   本基金可根据干系法律律例的端正参与转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金治理东说念主在履行适当法式后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%；每 个往复日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，现款及到 期日在一年以内的政府债券的比例揣度不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行适当法式后， 不错作念出相应拯救。   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股和 备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金若参与股指期货往复，应当适当下列投资限制：    在职何往复日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在 任何往复日日终，执有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得 进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，执有的 卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 20%；本基金所执 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值揣度（轧差计较）应当适当基金合同对于股票 投资比例的相关约定；    （4）本基金若参与国债期货往复，应当适当下列投资限制：    在职何往复日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；在 任何往复日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总市值的 30%；本 基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，揣度（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 30%；    （5）本基金若参与股票期权往复，应当适当下列风险适度盘算要求：    因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出 认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款 或往复所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金 资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；    （6）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10%；    （7）本基金执有的一王人资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （8）本基金执有的褪色（指褪色信用级别）资产支执证券的比例，不得进步该资产支执 证券范围的 10%；    （9）本基金治理东说念主治理且由本基金托管东说念主托管的一王人基金投资于褪色原始权益东说念主的各种 资产支执证券，不得进步其各种资产支执证券揣度范围的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有 资产支执证券时间，若是其信用等第下降、不再适当投资法式，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以一王人卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须适当以下限制：出借证券资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得进步基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金不适当 该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （15）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境内上市往复 的股票合并计较；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除第（2）、（10）、（11）、（12）、（13）、（14）项端正的情形外，因证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金范围变动、标的指数成份股拯救、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往复 日内进行拯救，法律律例另有端正的从其端正。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金投资 不适当第（12）项端正的，基金治理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务陆续绝说明出 借证券。基金执有证券的执有期计较不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作盘算 计较范围。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱非常他不梗直的证券往复行动；   （7）依照法律律例相关端正，由中国证监会端正退却的其他行动。 者与其有其他首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联往复的，应当适当基金的投资主见和投资策略，罢免基金份额执有东说念主利益优先的原则， 防备利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。干系往复 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以透露。首要关联往复应提交基金治理东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联 往复事项进行审查。 相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起入手。因证券/期货市集波 动、上市公司合并、基金范围变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适当上述规 定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往复日内进行拯救，法律律例另有端正的从其端正。 变更的，本基金可相应拯救退却行动和投资比例限制端正。                          《基金法》非常他相关法律律例或 监管部门取消上述限制的，履行适当法式后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主采纳 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金治理东说念主应根据法律律例的端正及《基金 合同》的约定，笃定适当条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否适当相关端正进行监督。对于不适当端正的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝实施，并通告基金治理东说念主。   本基金投资银行入款应适当如下端正： 入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；存放在具有基金托管东说念主资 格的褪色买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例揣度不得进步 20%；投资于 不具有基金托管东说念主经验的褪色买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例揣度不 得进步 5%。   相关法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金治理东说念主履行适当法式 后，可相应拯救投资组合限制的端正。 位职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实防备相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核干系公约、账户府上、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金治理东说念主负责适度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才智等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不当变成基金财产损失的， 由基金治理东说念主承担处事。   （2）基金治理东说念主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而变成的损失。流动性风险主 要包括基金治理东说念主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不行知足基金往往结算业务的风险、因一王人提前支取或部分提前支 取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东说念主须加强里面风险适度轨制的拓荒。如因基金治理东说念主职工职务行动导致基 金财产受到损失的，需由基金治理东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》《运作办 法》等相关法律律例，以及国度相关账户治理、利率治理、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款公约 的坚毅、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金治理东说念主应与适当经验的入款银行总行或其授权分行坚毅《基金入款业务总体合 作公约》（以下简称《总体相助公约》），笃定《入款公约书》的款式范本。《总体相助公约》 和《入款公约书》的款式范本由基金托管东说念主与基金治理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系律例对《总体相助公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金治理东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方式、 邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发收支款余 额询证函，入款分支机构非常上司行应予配合。   （5）基金治理东说念主应在《入款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应一王人划 转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切处事。   （6）基金治理东说念主应在《入款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，治理东说念主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金治理东说念主、基金托管东说念主出具庄重书面说明书。变更通告的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章 书面通告对方。   （7）基金治理东说念主应在《入款公约书》中端正，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金治理东说念主应当依据基金治理东说念主与入款银行坚毅的《总体 相助公约》     《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理东说念主应在《存 款公约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下称 “入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开 具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东说念主电话说明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管 东说念主指定接洽东说念主；若入款银行分支机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主 管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金治理东说念主向入款银行薄情补办苦求，基金治理东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原入款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个处事日，基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金治理东说念主应在《入款公约书》中端正，对于存期进步 3 个月的依期入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东说念主行查扣问复的相关时限要求实时回复。 基金治理东说念主有处事督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复变成的资金被挪 用、盗取的处事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金治理东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话辩论。入款到期前基金管 理东说念主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金治理东说念主与存 款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金治理东说念主应将接洽结果通告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日通告基金治理东说念主。   基金治理东说念主应在《入款公约书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系阐扬文献后，与 入款银行指定管帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个处事日支付，入款银行需 按原公约约定利率和推行展期天数支付展期利息。   若是在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因， 基金治理东说念主不错提前支取一王人或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东说念主与入款银行坚毅的《入款公约书》实施。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在进行入款投资时有违反相关法律律例的端正及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面姿色通告基金治理东说念主在 10 个处事日内纠正。基金治理东说念主对基 金托管东说念主通告的违纪事项未能在 10 个处事日内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基 金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违游记动，应立即陈说中国证监会，同期通告基金治理东说念主在 基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何处事。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法 规及行业法式的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单并约定各往复 敌手所适用的往复结算方式。基金治理东说念主有处事确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金治理东说念主承担。基金治理东说念主应严格按照往复敌手名单 的范围在银行间债券市集采纳往复敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集往复敌手名单进行往复。在基金存续时间基金治理东说念主不错拯救往复敌手名单，但 应将拯救结果至少提前一个处事日书面通告基金托管东说念主。新名单笃定时已与本次剔除的往复 敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管 理东说念主根据市集需要临时拯救银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理 由，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东说念主协商治理。   基金治理东说念主负责对往复敌手的资信适度，按银行间债券市集的往复法律解释进行往复，并负 责治理因往复敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金治理东说念主笃定 的时辰内仍未承担爽约处事非常他干系法律处事的，基金治理东说念主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向干系往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的往复敌手进行往复时，基 金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇处事。   （五）本基金投资运动受限证券，应遵循《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证 券相关问题的通告》等相关监管端正。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 处事公司、中央国债登记结算有限处事公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券往复所或天下银行间债券市集往复的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险适度轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金治理东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个处事日将上述府上书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个处事日内，以 书面或其他两边招供的方式说明收到上述府上。   基金治理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采纳积极有 效的措施，在合理的时辰内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清苦时，基金治理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担悉数损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何处事。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金治理 东说念主应保证上述信息的着实、竣工，并应至少于拟实施投资指示前两个处事日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。   由于基金治理东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担处事。 券的行动。如发现基金治理东说念主违反了《基金合同》                      《托管公约》以非常他干系法律律例的相关 端正，应实时通告基金治理东说念主，并申诉中国证监会，同期采纳合理措施保护基金投资东说念主的利 益。基金托管东说念主有权对基金治理东说念主的不法、违纪以及违反《基金合同》                               《托管公约》的投资指 令不予实施，独立即通告基金治理东说念主纠正，基金治理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得 装假施时，基金托管东说念主应向中国证监会陈说。 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金治理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，庄重评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、辛劳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适当法律律例及监管机构的 干系端正。   （七）基金托管东说念主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法律律例、 《基金合同》和托管公约的端正，应实时以电话、邮件或书面指示等方式通告基金治理东说念主限 期纠正。 基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到通告后应 实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通告，基金治理东说念主应以书面姿色给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期 限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金 托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （九）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》和托管公约 对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金治理东说念主应在端正时辰 内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金 合同和托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金治理东说念主应积极配合提 供干悉数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据往复法式还是收效的指示违反法律、行政律例 和其他相关端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金治理东说念主实时纠正，由此变成 的损失由基金治理东说念主承担，托管东说念主在履行其通告义务后，给以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违游记动，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金治理东说念主限期纠正。   三、    基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主 计较的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金治理东说念主指示办理 清理交收、干系信息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 实施或无故蔓延实施基金治理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管公约非常他相关端正时，应实时以书面姿色通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到书面通告后应鄙人一处事日前实时查对并以书面姿色给基金治理东说念主发出回函，说明违纪 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金治理东说念主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金治理东说念主依照法律律例、基金合同和托管公约对 基金业求实施核查，包括但不限于：对基金治理东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在端正时 间内修起并改正，或就基金治理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供干系 府上以供基金治理东说念主核查托管财产的竣工性和着实性。   （四）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时陈说中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   四、   基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 未经基金治理东说念主的梗直指示，不得自交运用、刑事处事、分派基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主推行灵验适度下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的处事。 并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金 治理东说念主采纳措施进行催收，基金治理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）非常收益，由于该等机构或该机构会员单元等托管公约当事东说念主外第三 方的诓骗、飞舞、过失或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担处事。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有东说念主东说念主数适当《基金法》           《运作办法》等相关端正后，基金治理东说念主应将属于基金财产的一王人资 金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时辰内，基金治理东说念主应聘任适当 《证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和治理 守护基金的银行入款，并根据基金治理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“广发中 证港股通互联网指数型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金治理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东说念主清理处事，基金 治理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限处事 公司的端正实施。 资业务，触及干系账户的开立、使用的，按相关端正开立、使用并治理；若无干系端正，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正实施。   （五）债券托管专户的开设和治理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限处事公司和银 行间市集清理所股份有限公司的相关端正，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东说念主应以书面 姿色将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密 码通告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金治理东说念主进行，重置后务 必实时通告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金治理东说念主保 证所提供的账户开户材料的着实性和灵验性，且在干系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律律例和托管公约的约定协商后开立。新账户按相关端正使 用并治理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护 库，或存入中央国债登记结算有限处事公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限处事公司或单子营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东说念主执有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主之外机构推行灵验适度的有价凭证不承担守护处事。   （八）与基金财产相关的首要合同的守护   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件折柳由基金治理东说念主、 基金托管东说念主守护。除托管公约另有端正外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的重 大合同应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原来的原件。基金治理东说念主应在首要合 同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金治理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金治理东说念主 负责。首要合同的守护期限不少于法律律例端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得震动。基金治理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金治理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、   基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各种基金份额的基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍 五入，基金治理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急拯救机制。国度另有端正的，从 其端正。   基金治理东说念主每个估值日计较基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额参 考净值（如有），经基金托管东说念主复核，按基金合同的约定透露。   基金治理东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份额的基金份 额净值、基金份额参考净值（如有）发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按端正对外公布。 基金的基金管帐处事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东说念主对基金资产净值的计 算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛误的处理方式   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛误。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门端正的管帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的褪色记账方法和管帐处 理原则，折柳独随即配置、记录和守护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时通告基金治理东说念主共同查出原因，进行拯救，直至两边数据完全一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个处事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个处事日内完成基金季度陈说的编制及复核；在上半年结果之日起 两个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈说的 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行拯救，拯救以国度相关端正为准。基金年度陈说的财务管帐陈说 应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期报 告或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金治理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数 据和编制结果。      六、   基金份额执有东说念主名册的登记与守护      基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和守护，基金治理东说念主和基金 托管东说念主应折柳守护基金份额执有东说念主名册，保存期不少于法律律例端正的最低期限。如不行妥 善守护，则按干系法律律例承担处事。      在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金治理东说念主应将相关府上送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和竣工性。基金治理东说念主和托管 东说念主不得将所守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守秘义 务。      七、   争议治理方式      各方当事东说念主同意，因托管公约而产生的或与托管公约相关的一切争议，如经友好协商未 能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲 裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁 用度由败诉方承担。      争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续赤诚、辛劳、 尽责地履行基金合同和托管公约端正的义务，羡慕基金份额执有东说念主的正当权益。      托管公约受中华东说念主民共和国法律（仅为托管公约之目的，不含港澳台立法）统领。      八、   托管公约的变更、断绝与基金财产的清理      （一）托管公约的变更法式      托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的端正有任何糟蹋。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。      （二）基金托管公约断绝的情形 月内无其他适当的托管机构连续其原有职权义务； 月内无其他适当的基金治理公司连续其原有职权义务； （三）基金财产的清理 基金治理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。             第二十一部分   对基金份额执有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金治理东说念主根据基金份额执有东说念主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务花样。主要服务内容如下：   一、执有东说念主注册登记服务   基金治理东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额执有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额执有东说念操纵理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金往复份额的清理过户等服务。   二、执有东说念主往复记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额执有东说念主名册上列明的悉数基金份额执有东说念主的基金投资记录。 基金份额执有东说念主每次往复结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日入手为基金份额执有 东说念主提供该笔往复成交说明单的查询服务。基金份额执有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金治理东说念主 客户服务中心查询基金往复情况。基金治理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往复 的基金份额执有东说念主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行往复的基金 份额执有东说念主的要求进行成交说明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他姿色向通过广发基金直销系统执有本公司基 金份额的执有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额执有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金往复对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额执有东说念主最近一季度或一年内 悉数申购、赎回等往复发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个处事日内向订制季度对账单服务的基金份额执有东说念主以电子邮件姿色发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个处事日内对悉数基金份额执有东说念主以电子邮件姿色发送。   本基金份额执有东说念主可通过基金治理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金治理东说念主的销售网点查询历史往复记录。   三、信息订制服务   基金份额执有东说念主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括往复说明及干系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短投诚务，内 容包括基金净值播报、往复说明等。已开立本公司基金账户未预留干系府上的基金份额执有 东说念主可到销售网点或通过基金治理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理府上变更。   四、信息查询   基金治理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额执有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金治理东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金治理东说念主网站查询基金申购与 赎回的往复情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额执有东说念主不错通过基金治理东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金治理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额执有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务接洽方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn             第二十二部分     其他应透露事项           公告事项                   透露日期 对于广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金开  放日常申购、赎回、转化和依期定额投资业务的公告 广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金合           同收效公告 广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金合       同及招募说明书指示性公告           第二十三部分   招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例端正，将其 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第二十四部分     备查文献     （一）中国证监会准予广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金注册召募的文 件     （二）《广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金合同》     （三）《广发基金治理有限公司绽放式基金业务法律解释》     （四）《广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金托管公约》     （五）法律倡导书

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